昨天,監(jiān)察部、公安部、證監(jiān)會(huì)等三部委聯(lián)合召開新聞發(fā)布會(huì),通報(bào)近年來查處內(nèi)幕交易案件的工作情況,并介紹了各部委下一步打擊、防控內(nèi)幕交易犯罪的工作重點(diǎn)。此次三部委聯(lián)合召開專門針對打擊證券內(nèi)幕交易行為的新聞發(fā)布會(huì),規(guī)格之高,在以往的證券監(jiān)管工作中并不多見。會(huì)上傳出消息,一個(gè)專門解決內(nèi)幕交易調(diào)查認(rèn)定和舉證責(zé)任難題的司法解釋即將出臺。
■打擊成果
7年查50起大案 涉案金額逾45億
在昨天的發(fā)布會(huì)上,監(jiān)察部副部長姚增科通報(bào)了4起監(jiān)察部查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件的情況。4起案件分別為:
銀河證券原黨委書記、總裁肖時(shí)慶利用銀河證券擔(dān)任中國石化下屬上市公司財(cái)務(wù)顧問的機(jī)會(huì),獲得中國石化即將啟動(dòng)包括北京化二公司在內(nèi)的第二批下屬上市公司股改和重組工作的內(nèi)幕信息后,于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),指使親屬使用他人賬戶大量買入北京化二公司股票,賣出后非法獲利1.04億元;
廣東省中山市原市長李啟紅負(fù)責(zé)中山公用事業(yè)集團(tuán)重組上市工作中,于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),指使親屬以他人名義開立股票資金賬戶并大量買入公用科技股票,賣出后非法獲利1983萬元;
中國電子科技集團(tuán)原總會(huì)計(jì)師杜蘭庫參與了上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內(nèi)幕信息知情人,杜蘭庫于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),使用本人及其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票,賣出后非法獲利421萬元,幫助親屬非法獲利1202萬元;
江蘇省南京市經(jīng)委主任劉寶春受南京市政府指派,負(fù)責(zé)上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內(nèi)幕信息知情人,劉寶春夫婦于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),使用其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票,賣出后非法獲利750萬元。
公安部副部長劉金國昨天表示,自2004年公安部部署查處內(nèi)幕交易案件以來,共查處杭蕭鋼構(gòu)案、廣發(fā)證券案等內(nèi)幕交易大案要案總計(jì)50起,涉案金額超過45億元,查實(shí)非法獲利高達(dá)22億余元,抓獲犯罪嫌疑人90余名,挽回經(jīng)濟(jì)損失超過12億元。
另據(jù)證監(jiān)會(huì)副主席桂敏杰介紹,2008年以來,證監(jiān)會(huì)共獲取內(nèi)幕交易線索426件,共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件153起,移送內(nèi)幕交易案件39起,黃光裕案、上海祖龍案、天山紡織案、山西美錦集團(tuán)內(nèi)幕交易案等已定罪宣判,近期偵辦的涉案金額9000萬元的西南合成案等一批金額巨大的案件已逮捕當(dāng)事人或移送起訴。除移送公安機(jī)關(guān)追究涉案人員刑事責(zé)任外,2008年以來,證監(jiān)會(huì)共對31起內(nèi)幕交易案件涉及的58名當(dāng)事人作出行政處罰,對4名當(dāng)事人予以市場禁入。
■下一步工作
內(nèi)幕交易舉證 將出司法解釋
姚增科指出,黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易違法違紀(jì)呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn):一是涉案主體多元。二是非法獲利巨大,肖時(shí)慶及家人投入3900萬元,獲利高達(dá)1.04億元;李啟紅等人投入600萬元,不到兩個(gè)月獲利1900余萬元。三是交易形式隱蔽。四是以迂回形式進(jìn)行權(quán)錢交易、輸送利益。劉金國則表示,內(nèi)幕交易犯罪逐漸成為證券市場的主流犯罪,呈現(xiàn)易發(fā)多發(fā)態(tài)勢,這類犯罪逐漸從公司高管向公職人員、從配偶親屬向社會(huì)朋友、從公司內(nèi)部經(jīng)營向行政審批環(huán)節(jié)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的多個(gè)領(lǐng)域延伸。
針對內(nèi)幕交易犯罪的上述特點(diǎn),下一步,各部門將深入查找體制機(jī)制和管理上的薄弱環(huán)節(jié),繼續(xù)開展內(nèi)幕交易問題的綜合治理。其中,公安部副部長劉金國透露,證券期貨犯罪案件的立案偵辦工作以后一律由地、市級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé),以提高案件偵辦效率。證監(jiān)會(huì)副主席桂敏杰表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將集中監(jiān)管資源,嚴(yán)打內(nèi)幕交易行為,堅(jiān)決移送涉嫌違法違紀(jì)案件,提高內(nèi)幕交易違法違紀(jì)成本;針對上市公司并購重組,全面落實(shí)“異動(dòng)即調(diào)查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”的規(guī)則;對監(jiān)管系統(tǒng)違法違紀(jì)者,堅(jiān)決查處,決不姑息。桂敏杰還透露,目前證監(jiān)會(huì)30余家派出機(jī)構(gòu)已陸續(xù)與地方政府及相關(guān)部門建立了內(nèi)幕交易綜合防控工作機(jī)制,一個(gè)專門解決內(nèi)幕交易調(diào)查認(rèn)定和舉證責(zé)任難題的司法解釋即將出臺。
■馬上就訪
出臺司法解釋很有必要
知名證券律師、北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師表示,出臺關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋對于目前內(nèi)幕交易盛行的市場來說十分必要,這將極大地調(diào)動(dòng)投資者的民事賠償意愿和他們監(jiān)督市場的主動(dòng)性,對內(nèi)幕交易者能形成很大的威懾作用。同時(shí),有助于解決投資者在提起訴訟過程中的諸多難題,例如:如何舉證、因果關(guān)系如何證明、損失如何計(jì)算等,都有望在相關(guān)司法解釋中得到回答。
證券市場知名維權(quán)律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師表示,相關(guān)司法解釋將主要對內(nèi)幕交易案的民事賠償部分作出細(xì)化,對于股民的舉證起到關(guān)鍵的作用。據(jù)他了解,相關(guān)司法解釋目前還處于征求意見的過程中。
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